汪先生一直有想找投資機會增加收入、資產的念頭，對於投資訊息抱持著加減聽一下的心態，如果覺有機會也考慮投入資金。只是最近和同學聚會，聽同學老郭提及前陣子因受地下期貨犯罪集團之詐騙而損失慘重，汪先生心生警覺，怕自己也受詐騙，想知道常見的地下期貨非法態樣有哪些？如何查詢業者是否合法？該如何防範詐騙？
國內期貨市場發展快速，地下期貨案件時有所聞，並造成民眾投資損失。而非法地下期貨業者經營手法隨著科技進步而演變，從傳統透過電話招攬客戶，到近期透過部落格廣告、臉書、論壇、Line、Instagram等方式行宣傳，以低手續費、免保證金、穩賺不賠為號召，引誘民眾進行交易；或假借合法期貨商名義，向民眾招攬期貨業務，致交易人蒙受財產損失。
茲簡述幾種常見非法期貨類型如下：
一、期貨空中交易：
此種非法交易經營者通常透過傳單、網站或熟人介紹等方式招攬客戶，客戶開戶後被告知入金帳戶，於完成入金後，再依據非法地下期貨公司提供之期貨商品，以電話或網際網路下單交易。但該等交易實際上係由非法地下期貨公司進行撮合、結算，因此經常以不需繳交期貨交易稅、免收保證金或僅取收低額之原始保證金等低交易成本方式吸引客戶。
由於非法地下期貨公司並未將委託單下至期貨交易所，因此，客戶至非法地下期貨公司下單，係與該公司進行對賭。交易人如有獲利，非法地下期貨業者往往因不堪虧損而捲款潛逃，而交易人若發生鉅額交易虧損無力償還，又恐會遭暴力脅迫，得不償失。
二、外幣保證金交易
所謂「外幣保證金交易」是利用財務槓桿原理，將資金放大倍數操作。目前常見有非法業者假借財務投資公司、財務顧問公司、資訊公司等名義，招攬民眾透過所提供的外匯交易平台從事外幣保證金交易；或於網路刊登海外槓桿交易平台商之廣告宣傳，以入金即贈金、高槓桿操作及強調自己為受到國外監管機構監管之合法業者等手法，吸引民眾開戶。
此類海外業者未取得我國主管機關之核准，交易人透過非法外匯保證金交易平台下單的交易過程風險極大，發生交易糾紛時將求助無門。
三、非法代客操作
此種多係由非法業者經營期貨顧問招募會員並提供建議，或以誇張之績效慫恿交易人交付資金並授權非法業者全權處理期貨的買賣操作，但代操結果往往導致交易人血本無歸而產生糾紛。
為防範民眾受到非法期貨業者的不當勸誘，金管會證期局於官網提供經核准之期貨業名冊及設置「防範地下期貨宣導專區」，提供常見地下期貨手法、從事地下期貨的風險、期貨交易人該知道（三不三要原則）等資訊供民眾查詢。
投資人如欲從事期貨交易，一定要透過主管機關核准經營期貨交易之合法期貨業者交易，另交易人如欲取得期貨交易的研究分析或建議，應委任合法的期貨顧問事業提供，如有資產要委託專業機構代為操作期貨交易，亦應委託合法的期貨經理事業辦理，才能獲得完整之權益保障。
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