蔡先生是一位上班族，有持續關注股市相關行情，一直以來他覺得甲公司獲利佳且前景看好，惟他手中並未持有甲公司有價證券，最近其得知甲公司公告董事會決議辦理現金增資案及發行可轉換公司債案，但該二案須經主管機關申報生效後，始對外公開募集資金，蔡先生欲認購甲公司發行之有價證券，為免錯失認購之機會，其需注意相關訊息，故其詢問如何獲知上市櫃公司辦理現金增資或發行可轉換公司債案件之進度及承銷訊息？
依證券交易法第22條規定：「有價證券之募集與發行，除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外，非向主管機關申報生效後，不得為之」。故投資人若欲瞭解上市櫃公司辦理募集與發行有價證券案件向主管機關申報之進度，可由金融監督管理委員會證券期貨局網站(www.sfb.gov.tw)查詢申請案件之受理案件情形(可由證期局全球資訊網首頁→便民服務→申報案件→受理申報(請)案件情形查詢→公開發行公司申報案件彙總表查詢)，即可獲知發行人申報進度及申報生效日期。另依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條第1項第1款規定，發行人募集與發行有價證券，經申報生效通知到達之日起三十日內，依公司法第252條及第273條規定辦理，公告「公司債應募書」或「認股書」，並開始募集或發行之。故蔡先生可至證期局網站查詢甲公司有價證券申報進度及申報生效日期，並自甲公司申報生效日後開始留意甲公司公告募集發行有價證券之相關訊息。
另外證券承銷商辦理承銷有價證券業務，係依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第5條之1規定：證券承銷商承銷有價證券，應自公告日起至掛牌當日結束為止，於證券商網站登載承銷公告，並以簡明方式於日報登載，且應依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷有價證券承銷公告應行記載事項要點」規定為之。故蔡先生欲獲知有價證券之承銷訊息，除可留意證券商網站或日報刊載訊息外，另可由中華民國證券商業同業公會網站(www.twsa.org.tw)，取得承銷公告之相關訊息。如欲獲取進一步資訊，亦可直接洽詢發行公司或相關證券承銷商。
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