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調處

本中心辦理證券及期貨民事爭議調處的法律依據？

依據證券投資人及期貨交易人保護法第二十二條規定辦理。

透過調處機制解決投資紛爭的好處？

證券投資人或期貨交易人因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易致其權益受損，而欲主張權利時，受限於訴訟程序之繁瑣，致使大多數權益受損之投資人或交易人均裹足不前。惟若於起訴前，透過本中心調停排解，避免進入訴訟程序，以達紓解訟源之功效尋求救濟，自為最佳途徑。

證券投資人或期貨交易人因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易致其權益受損，而欲主張權利時，受限於訴訟程序之繁瑣，致使大多數權益受損之投資人或交易人均裹足不前。惟若於起訴前，透過本中心調停排解，避免進入訴訟程序，以達紓解訟源之功效尋求救濟，自為最佳途徑。

哪些事件可向本中心申請調處？

依據證券投資人及期貨交易人保護法第二十二條規定，證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議，得向本中心申請調處。

依據證券投資人及期貨交易人保護法第二十二條規定，證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議，得向本中心申請調處。

本中心不受理之調處事件？

（一）非屬證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議。
（二）非證券投資人、期貨交易人提起者。
（三）無具體相對人者。
（四）已在第一審法院言詞辯論終結者。
（五）調處內容為確定判決之效力所及者。
（六）同一事件已依本法規定申請調處者。

（一）非屬證券投資人或期貨交易人與發行人、證券商、證券服務事業、期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議。
（二）非證券投資人、期貨交易人提起者。
（三）無具體相對人者。
（四）已在第一審法院言詞辯論終結者。
（五）調處內容為確定判決之效力所及者。
（六）同一事件已依本法規定申請調處者。

本中心得退回調處申請之事由

（一）有上述本中心不受理之情形者。
（二）與未經證券暨期貨管理委員會核准經營業務之機構或其從人員間，因買賣有價證券或期貨所生之民事爭議事件。
（三）申請人或相對人無當事人能力者。
（四）申請人或相對人為無行為能力人或限制行為能力人。
（五）由代理人申請，而其代理權有欠缺者。
（六）當事人不適格者。
（七）申請書不合程式或有欠缺者。
（八）同一事件依其他法律之規定，已取得強制執行名義者。

（一）有上述本中心不受理之情形者。
（二）與未經證券暨期貨管理委員會核准經營業務之機構或其從人員間，因買賣有價證券或期貨所生之民事爭議事件。
（三）申請人或相對人無當事人能力者。
（四）申請人或相對人為無行為能力人或限制行為能力人。
（五）由代理人申請，而其代理權有欠缺者。
（六）當事人不適格者。
（七）申請書不合程式或有欠缺者。
（八）同一事件依其他法律之規定，已取得強制執行名義者。

投資人申請及進行調處應注意相關之事項為何？

（一）書面申請調處
1. 投資者應以書表載明調解事由、爭議情形及供調處之證據等申請調處
2. 並按相對人人數提出繕本
3. 由保護中心審核有無退回或應補正事項

（二）訂定調處期日
本中心審核調處申請書無應退回之事由後，即通知相對人是否同意接受調處，相對人若同意調處，即應訂定調處日期，並於調處日期前七日將調處通知送達雙方當事人，當事人得於調處日前五日以書面申請變更日期。

（三）協同調處及參加調處
1. 避免利害關係人權益受損，與調處事件有利害關係之第三人，經調處委員許可後，得參加調處程序；調處委員亦得逕行通知其參加，以維護有利害關係之第三人權益。
2. 為利調處之進行，當事人兩造各得推舉一人至三人列席協同調處

（四）調處進行：
1. 調處委員:原則上由委員三人逕行調處
2. 處所:由調處委員於保護機構或其他適當處所進行之，得不公開
3. 保密:調處委員及列席協同調處人或經辦調處事務之人，對調處事件應保守秘密
4. 到場:當事人於調處日不到場者，視為調處不成立﹔但調處委員認為成立調處有望者，得另訂調處日
5. 資料調閱:當事人或代理人於進行調處時，得請求閱覽、抄錄或付費影印有關文書、表冊及物件

（一）書面申請調處
1. 投資者應以書表載明調解事由、爭議情形及供調處之證據等申請調處
2. 並按相對人人數提出繕本
3. 由保護中心審核有無退回或應補正事項

（二）訂定調處期日
本中心審核調處申請書無應退回之事由後，即通知相對人是否同意接受調處，相對人若同意調處，即應訂定調處日期，並於調處日期前七日將調處通知送達雙方當事人，當事人得於調處日前五日以書面申請變更日期。

（三）協同調處及參加調處
1. 避免利害關係人權益受損，與調處事件有利害關係之第三人，經調處委員許可後，得參加調處程序；調處委員亦得逕行通知其參加，以維護有利害關係之第三人權益。
2. 為利調處之進行，當事人兩造各得推舉一人至三人列席協同調處

（四）調處進行：
1. 調處委員:原則上由委員三人逕行調處
2. 處所:由調處委員於保護機構或其他適當處所進行之，得不公開
3. 保密:調處委員及列席協同調處人或經辦調處事務之人，對調處事件應保守秘密
4. 到場:當事人於調處日不到場者，視為調處不成立﹔但調處委員認為成立調處有望者，得另訂調處日
5. 資料調閱:當事人或代理人於進行調處時，得請求閱覽、抄錄或付費影印有關文書、表冊及物件

投資人向保護中心申請調處是否需要付費？

依「證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法」第十九條之規定，保護中心受理投資人申請調處之案件，得視調處事件之情形酌收工本費或必要費用。又依保護中心調處收費標準第三條規定，調處事件，申請人於申請調處時，應向保護中心繳納工本費；每人每件新台幣一千元。相對人拒絕調處時或調處不成立者，申請人繳納之工本費應予以退還之。

依「證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法」第十九條之規定，保護中心受理投資人申請調處之案件，得視調處事件之情形酌收工本費或必要費用。又依保護中心調處收費標準第三條規定，調處事件，申請人於申請調處時，應向保護中心繳納工本費；每人每件新台幣一千元。相對人拒絕調處時或調處不成立者，申請人繳納之工本費應予以退還之。

在法院審理中的證券或期貨爭議事件可否向本中心申請調處？

證券或期貨爭議訴訟雖然已繫屬於法院，只要在第一審法院辯論終結前，仍然可以申請調處。

提起證券或期貨爭議民事訴訟前應否先經申訴或調處程序？

證券或期貨爭議的申訴或調處與訴訟等二種解決方式並無先後之分，投資人選擇其中一種或二種同時為之，均無不可。因此，投資人在發生上述民事爭議時，可自行選擇決定對其最有利的解決方式辦理。

證券或期貨爭議的申訴或調處與訴訟等二種解決方式並無先後之分，投資人選擇其中一種或二種同時為之，均無不可。因此，投資人在發生上述民事爭議時，可自行選擇決定對其最有利的解決方式辦理。

調處程序如何進行？

為求投資或交易糾紛得迅速得到平息，原則上，調處事件之利害關係僅涉及單一個人或少數，經兩造當事人同意後，將由三位調處委員進行調處。對於案情較為複雜、利害關係人眾多暨達成協議有困難者，則召開全體調處委員會議進行調處。調處會議必須有調處委員三分之一以上出席，始得開會，由主任委員擔任會議主席。

為求投資或交易糾紛得迅速得到平息，原則上，調處事件之利害關係僅涉及單一個人或少數，經兩造當事人同意後，將由三位調處委員進行調處。對於案情較為複雜、利害關係人眾多暨達成協議有困難者，則召開全體調處委員會議進行調處。調處會議必須有調處委員三分之一以上出席，始得開會，由主任委員擔任會議主席。

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最後更新時間：2024/07/26 18:48