你與「內線交易」的距離系列5-
某上櫃公司因製造摻雜成本低廉油品事件即將公布，乃召開內部高層會議，會後並先轉知公司之管理階層及主管，使其等預作準備，該公司某營業所主任甲受告知後，其於消息公開前，賣出所持有之公司股票，依法須負擔內線交易之民、刑事責任。
案例說明：
甲君為某上櫃A公司之營業所主任，該公司製造販售摻雜成本低廉油品情形前經媒體批露，但一開始公司以摻油產品未在國內銷售使用等不實資訊對外公告，惟嗣後欲將內銷產品亦有摻油訊息公布，乃召開內部高層會議，會後並先轉知公司之管理階層及主管，使其等預作準備。
甲君經A公司經理人告知，公司摻油產品並未全數外銷，之前對外公告資料訊息係屬不實，甲君因此得知此一重大消息，為規避其自身損失，乃於消息公開前，透過證券商賣出相關帳戶內之A公司股票。
該行為經檢察官起訴，法院以犯證交法內線交易罪，處其有期徒刑1年8月，緩刑4年，且應支付公庫新台幣17萬元。本案另經投保中心協助投資人依法對甲君提起團體訴訟求償，雖甲君抗辯主張該公司經理人係依公司會議指示向其為消息傳遞，具有正當商業目的，該經理人並無對A公司或股東作成違反信賴義務之行為，無由構成證交法禁止內線交易規定之消息傳遞者，也因此甲君自不負消息受領人之責任，然此抗辯並未為法院所採納，仍判決其應負賠償責任。
投資人應注意
投保中心表示，如果基於職業關係(包括基於工作、職務之便利)獲悉影響上市櫃公司股票價格之重大消息，不論對方消息傳遞是否基於正當商業目的，切勿買賣股票圖利或規避損失，否則仍將觸犯證交法有關禁止內線交易之規定，而須負擔相關民刑事責任，不可不慎！
(參考臺灣高等法院高雄分院107年金上字第1號民事判決、高雄地方法院104年度金訴字第12號刑事判決)
財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心(簡稱投保中心)成立於民國92年1月，係依證券投資人及期貨交易人保護法設立的財團法人，主要業務為處理投資人對證券期貨事業之申訴或調處，並於違法案件發生時受理求償登記並提起團體訴訟，為投資人爭取權益。相關疑問，投資人可致電(02)27128899或以書面方式洽詢。
網址：www.sfipc.org.tw
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