【事實背景】：
一、 展○公司前董事長簡○平於96.3.27股東臨時會擬以私募方式發行普通股，疑似串連配合股東通過將原私募案以參考價格之7成改為1成做為私募價格之依據，並未能解釋公司當時淨值仍有7元，為何以1成(即每股0.2元)洽特定人認購，亦未能說明前述方案募集資金僅有2億元左右，無法符合公司30億元資金需求之原因，顯有違反證券交易法第43條之6及公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項之規定.
二、 展○公司前董事長於96年4月間登報呼籲公司法人股東可踴躍登記私募額度，並在96年5月2日發函給所有股東可透過投保中心認購私募股份，此舉不但涉及公開募集程序違法的問題，且違反證券交易法第43條之7之規定有價證券之私募不得為公開勸募行為之情事。
三、 另展○公司5代彩色瀘光片產品在96年市場供不應求之情況下，該公司前董事長簡○平掌控下之董事會決定於同年3月底停工，復未積極與債權銀行及下游供應商洽商如何續行復工事宜，致因法令規範使公司股票從同年4月9日起停止上櫃買賣，另於96年6月底在銀行團願意支付電費的情形下，仍執意斷電，並資遣公司全部員工，嚴重損害公司股東及債權人的權益。爰此，本中心即積極採行相關因應方案如後。

【因應方式】：
一、 本中心於96.3.27股東會開會時已提出異議，並於96年4月中旬對該公司提起確認股東會決議無效或撤銷股東會決議之訴，並於96年5月中旬提供1億元供擔保對展○公司進行假處分執行，法院禁止展○公司進行私募案，俾充分保障股東權益。
二、 本中心分別於96.4.18及96.5.8發存證信函給展○公司請其立即停止私募案之進行，並請展○公司董事會立即對外澄清並無授權本中心代股東申購私募股票事，期間並備函主管機關，敘明展○公司私募案已涉嫌違反證券交易法第43條之6與公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項之規定，建請主管機關暫停其私募之進行。
三、 在前述違法私募案進行期間，並配合債權銀行聲請重整程序，提供必要之協助，並擔任股東及債權銀行間溝通之橋樑。
四、 提供展○公司股東自救會相關法律諮詢，並協助其依公司法第173條規定由1年以上，持有已發行股份總數3％以上股東請求召開股東臨時會，後來經濟部商業司亦於96年9月間核可。

【本中心後續處理】：
一、展○聲請重整於96年8月間獲法院裁定核可後，協調債權銀行及代表股東就公司復工計劃進行研商，並關注申請管理股票等相關事宜。
二、由於展○公司私募案，主管機關於96年7月間責成本中心就現有私募案之公司進行列管，並加以研議私募之內容，若有涉及侵害股東權益之私募案，參加該公司股東會表示意見，維護股東之權益。
三、本中心整理簡○平等人涉及違反刑法、證券交易法及其他法律之相關事證，供檢察官參考。
四、另本中心亦於同年8月及10月間分別召開「有價證券私募制度問題探討」之諮詢會及座談會，探討有關私募制度問題之修法及如何匡正等相關事項。