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投保中心團體訴訟保護投資人權益

郝小姐買賣股票多年,無意間看到新聞報導她所投資的A上市公司涉嫌從事虛偽交易、編製不實財務報告,被檢調單位搜索,該公司股價連續暴跌,致使郝小姐損失慘重,營業員告訴郝小姐可以委託投資人保護中心辦理團體訴訟進行求償,郝小姐因而來電詢問何謂團體訴訟?該怎麼辦理登記?投資人須負擔多少費用?
我國證券及期貨市場之投資人結構以散戶居多,過去若發生造成投資大眾損害的證券或期貨事件,投資人往往因資訊不足、能力有限、舉證困難、訴訟成本過高等原因,而放棄追訴,不僅所受到的損害無法獲得賠償,從事不法行為之人也繼續逍遙法外;為了提昇對投資人的保護,促進證券及期貨市場健全發展,主管機關爰制訂「證券投資人及期貨交易人保護法」(下稱投保法)建立團體訴訟機制,並設立「財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心」(下稱投資人保護中心),針對具有公益性,且是由同一原因所引起的證券或期貨事件,經20人以上投資人授與訴訟實施權後,投資人保護中心即可提起民事團體求償訴訟。
目前投資人保護中心所辦理的團體訴訟案件主要為財報不實、公開說明書不實、操縱股價及內線交易等四種類型,實務處理流程略述如下:
(一)案件爆發後,投資人保護中心會留意案件後續發展及檢調單位調查情形。
(二)投資人保護中心接獲刑事起訴書或關於違法情節的具體事證資料後,將分析案件事實,評估得否受理受害投資人求償登記及其法律依據。
(三)若經投資人保護中心董事會討論通過得受理投資人登記,投資人保護中心除在網站公告外,並會發布新聞稿,藉由媒體報導提醒投資人留意,另行文請各證券商總公司轉知所屬分公司,於投資人詢問時協助辦理求償登記事宜。
(四)投資人得知求償登記訊息後,應先確認其是否符合當次受理條件,符合者,可填妥求償登記書表並檢附所需文件,寄至投資人保護中心,若資料有缺漏,投資人保護中心將通知補件,待文件都齊備無誤,才算是完成授權登記程序。
(五)若授權人達20人以上,投資人保護中心即會提起團體訴訟,相關訴訟及執行程序均由投資人保護中心辦理,於收受民事判決書正本時,並會依法將判決結果及是否提起上訴之意旨以書面通知授權人。
(六)案件如因和解或執行取得可供分配之賠償款時,投資人保護中心將載明各授權人得獲分配金額之計算方式,以書面通知授權人。
投資人保護中心為具有公益性之財團法人,案件如有獲得賠償,在扣除訴訟程序支出之裁判費、郵電費等必要費用後,款項即全數分配給該案件中有辦理授權登記的投資人,投資人保護中心不會請求任何報酬,以增加投資人獲償比例;截至目前,總計協助投資人進行210件團體訴訟求償案件,其中計有64件業經法院判決全部或部分勝訴,當中30件並已勝訴判決確定,並透過和解及判決確定後協議清償方式,已替投資人取得累計32億餘元之補償金,另透過強制執行等程序取得3.1億元款項,使投資人損害能夠獲得實質的補償。
因此,郝小姐可以向投資人保護中心提出書面申訴,並隨時查閱投資人保護中心網站(http://www.sfipc.org.tw)相關正在受理的案件,亦可致電投資人保護中心洽詢,若符合受理求償登記的要件,得適時依照公告內容填妥資料、檢附文件,辦理求償登記,由投資人保護中心為其主張權益。

投資人保護中心成立於民國92年1月,係依投資人保護法設立的財團法人,主要業務為處理投資人對證券期貨事件之申訴或調處,並於違反案件發生時受理求償登記並提起團體訴訟,為投資人爭取權益。相關疑問,投資人可致電(02)2712-8899或以書面方式洽詢。網址:www.sfipc.org.tw

最後更新時間:2018/11/02 15:22